918博天堂官方网站|饭岛爱|江苏证监局诚信信息对外服务工作指南

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　　(二)江苏证监局依法受理住所地在江苏辖区的公民★ღ✿、法人或其他组织提出的诚信信息申报★ღ✿、查询和更正申请★ღ✿。

　　(三)证券期货市场诚信档案数据库记载下列从事证券期货市场活动的公民★ღ✿、法人或其他组织的诚信信息:

　　4.会计师事务所★ღ✿、律师事务所★ღ✿、保荐机构★ღ✿、财务顾问机构★ღ✿、资产评估机构★ღ✿、投资咨询机构★ღ✿、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员;

　　5.独立基金销售机构★ღ✿、基金评价机构及其相关业务人员,非公开募集基金管理人饭岛爱★ღ✿、合格境外机构投资者918博天堂官方网站★ღ✿、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表;

　　1.公民的姓名★ღ✿、性别★ღ✿、国籍★ღ✿、身份证明文件号码,法人或其他组织的名称★ღ✿、住所★ღ✿、组织机构代码等基本信息;

　　2.中国证监会918博天堂官方网站★ღ✿、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所饭岛爱★ღ✿、证券期货市场行业协会★ღ✿、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰★ღ✿、奖励饭岛爱★ღ✿、评比,以及信用评级机构作出的信用评级;

　　4.发行人★ღ✿、上市公司及其主要股东★ღ✿、实际控制人,董事★ღ✿、监事和高级管理人员,重大资产重组交易各方,及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行★ღ✿、正在履行★ღ✿、已如期履行等情况;

　　11.因违法开展经营活动被银行★ღ✿、保险918博天堂官方网站★ღ✿、财政★ღ✿、税收★ღ✿、环保★ღ✿、工商饭岛爱★ღ✿、海关等相关主管部门予以行政处罚;

　　(一)本指南规定的公民★ღ✿、法人或其他组织所受表彰★ღ✿、奖励★ღ✿、评比和信用评级诚信信息,由其自行向江苏证监局申报,记入诚信档案★ღ✿。

　　申报材料包括由申报人本人签字或盖章的《证券期货市场诚信信息申报申请表》(附件1)★ღ✿、申报人的身份证明文件正反面复印件★ღ✿、代理人或办理人身份证明文件正反面复印件918博天堂官方网站★ღ✿、授权委托书★ღ✿、正面信息涉及文件的复印件(须有申请人加注“复印件与原件一致”的签章,并注明日期),申请材料中建议填写中国移动手机号码及其他联系方式各一项,用于接收办理反馈通知★ღ✿。

　　(三)申报材料齐全★ღ✿、符合申报条件的当场受理;申报材料不齐全的,一次性告知需补充的有关材料;不符合申报条件的,不予受理★ღ✿。

　　(四)江苏证监局将在受理申报材料之日起5个工作日内进行审查★ღ✿。申报信息符合记入条件的,记入诚信档案数据库;不符合记入条件的,应将不记入的理由告知申请人★ღ✿。

　　(一)本指南第一部分第(四)条第2★ღ✿、3★ღ✿、4★ღ✿、6项信息和第5项的行政处罚★ღ✿、市场禁入信息依法向社会公开★ღ✿。其他诚信信息,公民★ღ✿、法人或其他组织符合下列条件之一的,可以向江苏证监局申请查询:

　　5.证券公司★ღ✿、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人★ღ✿、上市公司及其董事★ღ✿、监事★ღ✿、高级管理人员★ღ✿、控股股东和实际控制人的诚信信息的;

　　6.证券公司★ღ✿、基金管理公司饭岛爱★ღ✿、期货公司★ღ✿、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事★ღ✿、监事★ღ✿、高级管理人员或其他从业人员的诚信信息的;

　　申请材料包括由申请人本人签字或盖章的《证券期货市场诚信信息查询申请表》《江苏证监局证券期货市场诚信信息服务办理登记表》(附件2)918博天堂官方网站★ღ✿、申请人的身份证明文件正反面复印件★ღ✿、查询对象的身份证明文件正反面复印件★ღ✿、代理人或办理人身份证明文件正反面复印件★ღ✿、授权委托书等★ღ✿。查询自身以外的诚信信息,查询申请书应经查询对象签字或盖章同意,或提交查询对象的其他书面同意文件,申请材料中建议填写中国移动手机号码及其他联系方式各一份,用于接收办理反馈通知★ღ✿。

　　同时,申请人需在江苏省证券业协会官网的诚信查询信息采集页面完整准确填报基础信息,用于办理查询申请★ღ✿。

　　(三)申请材料齐全★ღ✿、符合申请条件的当场受理;申请材料不齐全的,一次性告知需补充的有关材料;不符合申请条件的,不予受理★ღ✿。

　　(四)江苏证监局将在受理查询申请之日起5个工作日内进行审查★ღ✿。符合查询条件的,予以查询并反馈申请人;不符合查询条件的,应将不予查询的理由书面告知申请人918博天堂官方网站★ღ✿。

　　(五)申请查询的诚信信息属于国家秘密,其他公民★ღ✿、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的,江苏证监局不予查询,并在答复中说明★ღ✿。

　　(六)公民918博天堂官方网站★ღ✿、法人或其他组织通过查询获取诚信信息的,不得泄露或提供他人使用,不得进行以营利为目的的使用★ღ✿、加工或处理,不得用于其他非法目的★ღ✿。

　　(一)记入诚信档案的公民★ღ✿、法人或其他组织,认为其诚信信息因所对应的决定或者行为已经法定程序撤销★ღ✿、变更而应予删除★ღ✿、修改的,或者具有其他重大饭岛爱★ღ✿、明显错误的,可以向江苏证监局申请更正★ღ✿。

　　申请材料包括由申请人本人签字或盖章的《证券期货市场诚信信息更正申请表》(附件3)★ღ✿、申请人的身份证明文件正反面复印件★ღ✿、代理人或办理人身份证明文件正反面复印件★ღ✿、授权委托书★ღ✿、关于申请事宜的书面详细说明★ღ✿、相关文件等证据材料,申请材料中建议填写中国移动手机号码及其他联系方式各一份,用于接收办理反馈通知★ღ✿。

　　(三)申请材料齐全★ღ✿、符合申请条件的当场受理;申请材料不齐全的,一次性告知需补充的有关材料;不符合申请条件的,不予受理★ღ✿。

　　(四)江苏证监局将在受理更正申请之日起15个工作日内进行处理,并将处理结果告知申请人★ღ✿。确有应予删除★ღ✿、修改情形的,或者其他重大★ღ✿、明显错误情形的,将予更正★ღ✿。